山东省节约能源条例
山东省人大常委会
山东省节约能源条例
2009年7月24日山东省第十一届人民代表大会常务委员会第十二次会议通过
第一章总则
第一条为了推动全社会节约能源，提高能源利用效率，保护和改善环境，促进经济社会全面协调可持续发展
，根据《中华人民共和国节约能源法》和有关法律、行政法规，结合本省实际，制定本条例。
第二条本条例所称能源，是指煤炭、石油、天然气、生物质能和电力、热力以及其他直接或者通过加工、转
换而取得有用能的各种资源。
本条例所称节约能源（以下简称节能），是指加强用能管理，采取技术上可行、经济上合理以及环境和社会
可以承受的措施，从能源生产到消费的各个环节，降低消耗、减少损失和污染物排放、制止浪费，有效、合理地
利用能源。
第三条 在本省行政区域内开发、利用能源以及从事节能相关管理活动，应当遵守本条例。
第四条节能工作应当实施节约与开发并举、把节约放在首位的能源发展战略，坚持统筹规划、政府引导、市
场调节、技术推进、全社会参与的原则。
第五条县级以上人民政府应当将节能工作纳入国民经济和社会发展规划、年度计划，并每年向本级人民代表
大会或者其常务委员会报告节能工作。
第六条县级以上人民政府应当制定并实施全民节能行动方案，将节能知识纳入国民教育和培训体系，开展多
种形式的节能宣传和教育，普及节能科学知识，增强全社会节能意识，提倡节约型的生产和消费方式。
第七条 县级以上人民政府管理节能工作的部门（以下称节能行政主管部门）主管本行政区域内的节能监督
管理工作。
省、设区的市节能监察机构依照本条例规定具体实施日常的节能监察工作。
工业、建筑、交通运输和公共机构等是重点节能领域。县级以上人民政府有关部门在各自职责范围内负责节
能监督管理工作，并接受同级节能行政主管部门的指导。
第八条任何单位和个人都应当依法履行节能义务，有权检举浪费能源的行为。
新闻媒体应当加强节能法律、法规和政策的宣传，发挥舆论监督作用。
第九条县级以上人民政府对在新能源开发、节能管理、节能科学技术研究和推广应用中取得显著成绩以及检
举严重浪费能源行为的单位和个人，给予表彰和奖励。
第二章节能管理
第十条县级以上人民政府应当根据上一级人民政府编制的节能中长期专项规划和年度节能计划，结合本地实
际，组织编制和实施本行政区域的节能中长期专项规划和年度节能计划。
县级以上人民政府有关部门应当会同同级节能行政主管部门，根据本行政区域节能中长期专项规划和年度节能计
划，编制本领域的节能规划和年度节能计划，报本级人民政府批准后实施。
第十一条节能中长期专项规划和年度节能计划应当包括用能现状、节能目标、重点环节、实施主体和保障措
施等内容。
第十二条实行节能目标责任制和节能考核评价制度。
省和设区的市人民政府应当根据本行政区域节能中长期专项规划和年度节能计划，向下一级人民政府下达节
能指标。
县级以上人民政府应当每年向上一级人民政府报告节能目标责任的履行情况。
省和设区的市人民政府应当将节能目标责任的履行情况，作为对下一级人民政府及其负责人年度考核评价的
内容。
第十三条县级以上人民政府应当鼓励发展节能环保型产业，加快推行清洁生产，对高耗能行业进行调整改造
。未完成节能目标或者未完成落后产能淘汰任务的，投资主管部门应当按照项目管理权限实行高耗能行业项目区
域限批或者企业限批。
省节能行政主管部门应当会同有关部门根据国家产业政策，制定本省有利于节能的产业目录，报省人民政府
批准后向社会公布。
第十四条省标准化主管部门可以根据本省实际，会同省节能行政主管部门和其他有关部门制定严于强制性国
家标准、行业标准的地方节能标准，并按规定程序报经批准。
省建设行政主管部门可以制定地方建筑节能标准，并按规定向国家有关部门备案。
第十五条新建、改建、扩建工业固定资产投资项目，建设单位应当按照国家规定进行节能评估，并按项目管
理权限报节能行政主管部门审查。有下列情形之一的工业固定资产投资项目，不得审查通过：
（一）使用国家和省明令淘汰的生产工艺、用能设备的；
（二）用能设备不符合强制性能源效率标准的；
（三）产品不符合单位产品能耗限额标准的；
（四）不符合国家和省规定的其他节能要求的。
节能行政主管部门应当自收到节能评估报告之日起二十日内出具节能审查文件。未经节能评估审查或者经审
查未通过的工业固定资产投资项目，有关投资主管部门不得批准、核准或者备案；建设单位不得开工建设。
工业固定资产投资项目建成后，应当经节能验收。未经节能验收或者验收不合格的，不得投入生产、使用。
其他领域固定资产投资项目的节能评估和审查，按照国家有关规定执行。
第十六条省节能行政主管部门应当会同有关部门根据国家有关规定和本省经济发展水平，制定本省限期淘汰
的用能产品、设备和生产工艺目录，报省人民政府批准后向社会公布。
生产、进口和销售的用能产品、设备应当符合强制性能源效率标准。禁止生产、进口、销售国家和省明令淘
汰或者不符合强制性能源效率标准的用能产品、设备；禁止使用国家和省明令淘汰的用能设备、生产工艺。
第十七条 生产单位应当执行单位产品能耗限额标准。超过单位产品能耗限额标准用能的，由节能行政主管
部门责令限期治理。
第十八条对主要耗能行业的单位产品能耗实行预警调控制度。
省节能行政主管部门应当会同有关部门根据产业发展水平，制定主要耗能行业单位产品能耗预警控制线。超
出预警控制线的，生产单位应
当在规定的期限内采取措施，降低能耗；逾期仍超出预警控制线的，可以对生产单位采取调控措施。具体办法由
省人民政府制定。
第十九条生产、进口列入国家能源效率标识管理产品目录的用能产品，应当按照规定标注能源效率标识。
禁止伪造、冒用能源效率标识或者利用能源效率标识进行虚假宣传。
第二十条经依法认证的节能产品，可以在产品或者其包装物上使用节能产品认证标志。
禁止使用伪造的节能产品认证标志或者冒用节能产品认证标志。
第二十一条 县级以上人民政府统计部门应当会同节能行政主管部门和其他有关部门，建立健全能源统计制
度，完善能源统计指标体系和监测体系，改进和规范能源统计方法，确保能源统计数据真实、完整。
省人民政府统计部门应当会同节能行政主管部门定期公布设区的市以及主要耗能行业、重点用能单位的能源
消费、节能情况等信息。
第二十二条县级以上人民政府应当采取措施，培育节能服务产业，鼓励节能服务机构发展，支持节能服务机
构开展节能知识宣传和节能技术培训，提供节能信息、节能示范等公益性节能服务和节能咨询、设计、评估、检
测、审计、认证等服务。节能服务机构提供上述服务，应当依法出具相关文件，并对其真实性负责。
节能服务机构应当配备节能专业人才，健全管理制度，依法接受节能行政主管部门的指导和监督。
第二十三条鼓励行业协会在行业节能规划、节能标准的制定和实施、节能技术推广、能源消费统计、节能宣
传培训和信息咨询等方面发挥作用。
第三章合理使用能源
第二十四条 用能单位应当建立节能目标责任制，定期开展节能教育和培训，加强能源计量、统计、利用状
况分析等基础工作，推行先进的节能技术和信息化管理模式，合理使用能源。
第二十五条 电网企业应当加强电网建设、改造和电能保护，加强需求侧管理，优化资源配置，实施有序用
电，降低线损和配电损失，减少无功损耗，提高电能利用效率。
电网企业应当按照节能发电调度管理的有关规定，安排清洁、高效和符合规定的热电联产、利用余热余压发
电的机组以及其他符合资源综合利用规定的发电机组与电网并网发电运行，上网电价按照国家有关规定执行。
第二十六条建筑工程的建设单位、设计单位、施工单位和监理单位应当遵守建筑节能标准。
建设单位、设计单位和施工单位不得在建筑活动中使用列入国家和省禁止使用目录的技术、工艺、材料和设
备。
监理单位发现施工单位不按照建筑节能标准施工的，应当要求施工单位予以改正；施工单位拒不改正的，监
理单位应当及时报告建设单位和有关行政主管部门。
县级以上人民政府应当加强对既有建筑的节能改造，按照国家和省有关规定制定改造规划和计划，并组织实
施。
第二十七条对具备可再生能源利用条件的新建、改建和扩建建筑工程，建设单位应当优先选择可再生能源用
于采暖、制冷、照明和热水供应等；设计单位应当按照有关可再生能源利用的标准进行设计。
建设可再生能源利用设施，应当与建筑主体工程同步设计、同步施工、同步验收。
第二十八条交通运输企业应当提高运输组织化程度和集约化水平，遵守老旧交通运输工具的报废、更新制度
，提高能源利用效率。
交通运输企业应当执行国家规定的车船燃料消耗量限值标准；不符合燃料消耗量限值标准的车船，不得用于
营运。
第二十九条公共机构应当厉行节约，杜绝浪费，带头使用节能产品、设备，加强能源消费计量和监测管理，
实行能源消耗定额管理，并自觉接受社会监督。
第三十条公共机构应当优先采购列入国家和省节能产品、设备政府采购名录中的产品、设备，不得采购国家
和省明令淘汰的用能产品、设备。
省人民政府政府采购监督管理部门应当会同有关部门完善节能产品、设备政府采购名录，优先将取得节能产
品认证证书的产品、设备列入政府采购名录。
第三十一条 省节能行政主管部门应当根据年度能源利用状况，定期公布重点用能单位名单。
下列用能单位为重点用能单位：
（一）年综合能源消费总量一万吨标准煤以上的用能单位；
（二）国务院有关部门或者省节能行政主管部门指定的年综合能源消费总量五千吨以上不满一万吨标准煤的
用能单位。
第三十二条重点用能单位应当依法设立能源管理岗位，聘任能源管理负责人，并报节能行政主管部门和其他
有关部门备案。
能源管理人员和重大用能设备操作人员应当具备相应的节能专业知识和技能。
第三十三条重点用能单位应当每年向下达节能指标的节能行政主管部门报送上年度的能源利用状况报告。能
源利用状况包括能源消费情况、能源利用效率、节能目标完成情况和节能效益分析、节能措施等内容。
第三十四条能源生产经营单位不得无偿或者低于市场价格向本单位职工提供能源，不得对本单位职工按能源
消费量给予补贴。
任何单位不得对能源消费实行包费制。
第四章节能技术进步
第三十五条县级以上人民政府应当将节能技术研究开发作为政府科技投入的重点领域，支持建设产学研相结
合的重点节能技术研发体系，支持节能技术应用研究和重点行业共性、关键节能技术研发，组织推广能源节约、
替代和循环利用的先进适用技术，促进节能技术创新与成果转化。
第三十六条 省节能行政主管部门应当会同科技等有关部门制定并公布节能技术、节能设备、节能产品的推
广目录，引导用能单位和个人使用先进的节能技术、节能设备和节能产品。
节能行政主管部门应当会同有关部门组织实施重大节能科研项目、节能示范项目、重点节能工程。
第三十七条鼓励企业采用新技术、新工艺、新设备、新材料，进行节能技术改造。
鼓励和支持企业、科研机构、高等院校等单位和个人研究开发新能源、可再生能源和清洁能源，形成具有自
主知识产权的开发成果，多渠道开展国际、国内节能信息和技术交流。
第三十八条县级以上人民政府应当按照因地制宜、多能互补、综合利用、讲求效益的原则，加强农业和农村
节能工作，增加对农业和农村节能技术、节能产品推广应用的资金投入。
鼓励、支持农村可再生能源建设，推广应用沼气等生物质能和风能、太阳能、水能以及其他可再生能源利用
技术，推广省柴节煤灶，淘汰、更新高耗能农业机械和渔业船舶。
第五章激励措施
第三十九条省、设区的市人民政府应当设立节能专项资金，县（市、区）人民政府可以根据财力状况设立节
能专项资金。
节能专项资金主要用于以下方面：
（一）节能技术、产品的示范和推广；
（二）节能技术改造和技术升级；
（三）重点节能工程的实施；
（四）节能宣传、培训；
（五）支持开展合同能源管理和节能自愿协议；
（六）节能表彰、奖励；
（七）人民政府确定的支持节能工作的其他用途。
第四十条 省人民政府按照有关规定，通过财政补贴、价格调控、落实税收优惠政策等方式，鼓励和支持下
列节能活动：
（一）推广、使用节能照明器具等节能产品和新能源车辆；
（二）生产、使用高效节能的电动机、锅炉、窑炉、风机、泵类等用能设备和生产工艺；
（三）采用热电联产、余热余压利用、洁净煤以及先进的用能监测和控制等技术；
（四）开发利用生物质能、风能、太阳能、水能、地热能和海洋能等可再生能源；
（五）在新建、改建、扩建建筑工程和既有建筑节能改造中，使用节能建筑材料、节能技术和产品；
（六）对生产、生活中产生的废弃物进行综合利用；
（七）节能服务机构按照市场机制参与企业节能技术改造和用能管理；
（八）国家和省确定的其他节能活动。
第四十一条 县级以上人民政府应当引导各类金融机构对节能项目提供信贷支持，对符合条件的节能技术研
究开发、节能产品生产以及节能技术改造等项目提供优惠贷款。
县级以上人民政府应当采取措施，引导社会资金加大对节能技术研究开发和技术改造的投入。
第四十二条 省人民政府对能源消费实行有利于节能的价格和收费政策，引导用能单位和个人节能。
实行峰谷分时电价、可中断负荷电价制度，鼓励电力用户合理调整用电负荷。
对钢铁、有色金属、建材、化工和其他主要耗能行业的企业，按照淘汰、限制、允许和鼓励类实行差别电价
政策。
第六章监督检查
第四十三条节能行政主管部门和其他有关部门应当按照各自职责，加强对节能法律法规、节能标准执行情况
和节能专项资金、财政补贴使用情况的监督检查，依法查处违法用能行为。
第四十四条节能行政主管部门和其他有关部门实施监督检查时，可以采取下列措施：
（一）查阅、复印或者摘录与监督检查事项有关的文件、财务账目等资料；
（二）要求用能单位就监督检查事项所涉及的问题作出解释和说明；
（三）根据需要对有关产品、设备、资料、场景等进行录像、拍照；
（四）法律、法规规定的其他措施。
第四十五条节能行政主管部门应当对能源利用状况报告内容明显不实或者节能管理制度不健全、节能措施不
落实、能源利用效率低的重点用能单位，组织实施用能设备能源效率检测，责令实施能源审计，并根据调查、检
测、审计情况提出书面整改要求，限期整改。
第四十六条节能行政主管部门和其他有关部门进行节能监督检查，不得实施下列行为：
（一）干扰监督检查对象的合法生产经营活动；
（二）泄露监督检查对象的商业秘密；
（三）向监督检查对象收取费用或者谋取其他非法利益。
第七章法律责任
第四十七条违反本条例规定，建设单位开工建设未经节能评估审查或者经审查未通过的工业固定资产投资项
目，或者将未经节能验收或者验收不合格的项目投入生产、使用的，由节能行政主管部门责令停止建设或者停止
生产、使用，限期改造；不能改造或者逾期不改造的项目，由节能行政主管部门报请本级人民政府按照规定的权
限责令关闭。
第四十八条 违反本条例规定，使用国家和省明令淘汰的用能设备或者生产工艺的，由节能行政主管部门责
令停止使用，没收明令淘汰的用能设备；情节严重的，由节能行政主管部门提出意见，报请本级人民政府按照规
定的权限责令停业整顿或者关闭。
第四十九条 违反本条例规定，生产单位超过单位产品能耗限额标准用能，情节严重，经限期治理逾期不治
理或者未达到治理要求的，由节能行政主管部门提出意见，报请本级人民政府按照规定的权限责令停业整顿或者
关闭。
第五十条违反本条例规定，从事节能咨询、设计、评估、检测、审计、认证等服务的机构提供虚假信息的，
由节能行政主管部门责令改正，没收违法所得，并处五万元以上十万元以下罚款。
第五十一条违反本条例规定，能源利用状况报告内容明显不实或者节能管理制度不健全、节能措施不落实、
能源利用效率低的重点用能单位，无正当理由拒不落实整改要求，或者整改未达到要求的，由节能行政主管部门
处十万元以上三十万元以下罚款。
第五十二条 违反本条例规定，能源生产经营单位有下列情形之一的，由节能行政主管部门责令限期改正；
逾期不改正的，处五万元以上二十万元以下罚款：
（一）无偿或者低于市场价格向本单位职工提供能源的；
（二）向本单位职工按照能源消费量给予补贴的；
（三）对能源消费实行包费制的。
第五十三条 违反本条例规定，有下列行为之一的，由有关部门依照有关法律、法规的规定进行处罚：
（一）生产、进口、销售国家和省明令淘汰或者不符合强制性能源效率标准的用能产品、设备的；
（二）应当标注能源效率标识而未标注的；
（三）伪造、冒用能源效率标识或者利用能源效率标识进行虚假宣传的；
（四）使用伪造的节能产品认证标志或者冒用节能产品认证标志的；
（五）建设单位、设计单位、施工单位或者监理单位违反建筑节能标准的；
（六）公共机构未优先采购列入节能产品、设备政府采购名录中的产品、设备，或者采购国家和省明令淘汰
的用能产品、设备的；
（七）瞒报、伪造、篡改能源统计资料或者编造虚假能源统计数据的。
第五十四条 节能行政主管部门和其他有关部门工作人员，在节能监督管理工作中有下列行为之一的，依法
给予处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：
（一）对不符合条件的节能评估报告予以审查通过的；
（二）对未经节能评估审查或者经审查未通过的项目予以批准、核准或者备案的；
（三）泄露企业的商业秘密，情节严重的；
（四）其他滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊的行为。
第八章附则
第五十五条本条例自2009年11月1日起施行。
证券公司合规管理试行规定
中国证券监督管理委员会
中国证券监督管理委员会公告
[2008]30号
现公布《证券公司合规管理试行规定》，自 2008年8月1日起施行。
二○○八年七月十四日
证券公司合规管理试行规定
第一条 为了促进证券公司加强内部合规管理，增强自我约束能力，实现持续规范发展，根据《证券法》和《证券公司监督管理条例》，制定本规定。
第二条 在中华人民共和国境内设立的证券公司应当按照本规定实施合规管理。
本规定所称合规管理，是指证券公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，培育合规文化，防范合规风险的行为。
本规定所称合规，是指证券公司及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则（以下统称“法律、法规和准则”）。
本规定所称合规风险，是指因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。
第三条 证券公司的合规管理应当覆盖公司所有业务、各个部门和分支机构、全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。
第四条 证券公司应当树立合规经营、全员合规、合规从高层做起的理念，倡导和推进合规文化建设，培育全体工作人员的合规意识。
第五条 证券公司应当制定合规管理的基本制度，经董事会审议通过后实施。合规管理的基本制度应当包括合规管理的目标、基本原则、机构设置及其职责，以及违规事项的报告、处理和责任追究办法等内容。
第六条 证券公司董事会、监事会和高级管理人员依照法律、法规和公司章程的规定，履行与合规管理有关的职责，对公司合规管理的有效性承担责任。
证券公司各部门和分支机构负责人应当加强对本部门和分支机构工作人员执业行为合规性的监督管理，对本部门和分支机构合规管理的有效性承担责任。
证券公司的全体工作人员都应当熟知与其执业行为有关的法律、法规和准则，主动识别、控制其执业行为的合规风险，并对其执业行为的合规性承担责任。
第七条 证券公司应当根据需要，组织内部有关机构和部门或者委托外部专业机构对公司合规管理的有效性进行评估，及时解决合规管理中存在的问题。对公司合规管理有效性的全面评估，每年不得少于一次。
第八条 证券公司设合规总监。合规总监是公司的合规负责人，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。合规总监不得兼任与合规管理职责相冲突的职务，不得分管与合规管理职责相冲突的部门。
证券公司的章程应当对合规总监的地位、职责、任免条件和程序等作出规定。
第九条 合规总监应当具备下列任职条件：
（一）取得证券公司高级管理人员任职资格；
（二）熟悉证券业务，通晓证券法律、法规和准则，具有胜任合规管理工作需要的专业知识和技能；
（三）从事证券工作5年以上，并且通过有关专业考试或具有8年以上法律工作经历；或在证券监管机构的专业监管岗位任职8年以上。
前款第（三）项所称专业考试，是指中国证券业协会组织的证券公司合规管理人员胜任能力考试、国家司法考试或律师资格考试。
第十条 证券公司聘任合规总监，应当向公司住所地证监局报送拟任人简历及有关证明材料。经公司住所地证监局认可后，合规总监方可任职。
证券公司解聘合规总监，应当有正当理由，并自解聘之日起3个工作日内，将解聘的事实和理由书面报告公司住所地证监局。
第十一条 合规总监不能履行职责或缺位时，证券公司应当指定一名高级管理人员代行其职责，并自指定之日起3个工作日内向公司住所地证监局作出书面报告。
代行合规总监职责的人员不得分管与合规管理职责相冲突的部门，代行职责的时间不得超过6个月。
合规总监缺位的，公司应当在6个月内聘请符合本规定第九条规定的人员担任合规总监。
第十二条 合规总监应当对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面的合规审查意见。
证券监管机构要求对公司报送的申请材料或报告进行合规审查的，合规总监应当审查，并在该申请材料或报告上签署明确意见。
第十三条 合规总监应当采取有效措施，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行监督，并按照证券监管机构的要求和公司规定进行定期、不定期的检查。
合规总监应当组织实施公司反洗钱和信息隔离墙制度，按照公司规定为高级管理人员、各部门和分支机构提供合规咨询、组织合规培训，处理涉及公司和工作人员违法违规行为的投诉和举报。
第十四条 合规总监发现公司存在违法违规行为或合规风险隐患的，应当及时向公司章程规定的内部机构报告，同时向公司住所地证监局报告；有关行为违反行业规范和自律规则的，还应当向有关自律组织报告。
对违法违规行为和合规风险隐患，合规总监应当及时向公司有关机构或部门提出制止和处理意见，并督促整改。公司应当将整改结果报告住所地证监局；必要时，抄报有关自律组织。
第十五条 法律、法规和准则发生变动，合规总监应当及时建议公司董事会或高级管理人员并督导公司有关部门，评估其对公司合规管理的影响，修改、完善有关管理制度和业务流程。
第十六条 合规总监应当保持与证券监管机构和自律组织的联系沟通，主动配合证券监管机构和自律组织的工作。
合规总监应当及时处理证券监管机构和自律组织要求调查的事项，配合证券监管机构和自律组织对公司的检查和调查，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况。
合规总监认为法律、法规和准则的规定不明确，难以对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性作出判断的，可以向证券监管机构或者自律组织咨询。接受咨询的证券监管机构和自律组织应当及时作出答复。
第十七条 合规总监应当将出具的合规审查意见、提供的合规咨询意见、签署的公司文件、合规检查工作底稿等与履行职责有关的文件、资料存档备查，并对履行职责的情况作出记录。
第十八条 证券公司应当保障合规总监的独立性，保障合规总监能够充分行使履行职责所必需的知情权和调查权。
合规总监有权参加或列席与其履行职责有关的会议，调阅有关文件、资料，要求公司有关人员对有关事项作出说明。
证券公司的股东、董事和高级管理人员不得违反规定的职责和程序，直接向合规总监下达指令或者干涉其工作；证券公司的董事、监事、高级管理人员和各部门、分支机构应当支持和配合合规总监的工作，不得以任何理由限制、阻挠合规总监履行职责。
第十九条 证券公司应当为合规总监履行职责提供必要的人力、物力、财力和技术支持。
证券公司应当根据本公司的经营范围、业务规模、组织结构等情况，设立合规部门或指定有关部门（以下统称“合规部门”）协助合规总监工作，并为合规部门配备足够的、具备与履行合规管理职责相适应的专业知识和技能的合规管理人员。
合规总监认为必要时，可以公司名义聘请外部专业机构或人员协助其工作。
第二十条 合规部门对合规总监负责，按照公司规定和合规总监的安排履行合规管理职责。合规部门承担的其他职责不得与合规管理职责相冲突。
证券公司应当明确合规部门与其他内部控制部门之间的职责分工，建立各内部控制部门协调互动的工作机制。
第二十一条 证券公司应当建立违规举报制度，保障每一位工作人员都能够正常行使举报违法违规行为的权利。
公司各部门、分支机构及其工作人员发现违法违规行为或合规风险隐患时，应当主动、及时地向合规总监报告。
第二十二条 证券公司应当将合规管理的有效性和执业行为的合规性，纳入高级管理人员、各部门和分支机构及其工作人员的绩效考核范围。
证券公司应当对合规总监和合规管理人员的履职情况进行考核，并根据考核结果决定其薪酬待遇。合规总监和合规管理人员工作称职的，其薪酬待遇应当不低于公司同级别管理人员的平均水平。
第二十三条 证券公司应当于每年8月31日前向住所地证监局报送中期合规报告；每年4月30日前报送上一年的年度合规报告。合规报告应当由公司董事会通过，包括以下内容：
（一）公司合规管理的基本情况；
（二）合规总监履行职责情况；
（三）公司违法违规行为、合规风险的发现及整改情况；
（四）公司合规管理有效性的评估及整改情况；
（五）证券监管机构要求或公司认为需要报告的其他内容。
证券公司的董事、高级管理人员应当对前款规定的合规报告签署确认意见，保证报告的内容真实、准确、完整；对报告内容持有异议的，应当注明自己的意见和理由。
第二十四条 中国证监会对证券公司合规管理的有效性进行评价，评价结果作为对证券公司实施分类监管的重要依据。
第二十五条 证券公司通过有效的合规管理，主动发现违法违规行为，积极妥善处理，落实责任追究，完善内部控制制度和业务流程并及时向住所地证监局报告的，依法免于追究责任或从轻、减轻处理。
对于证券公司的违法违规行为，合规总监已经按照规定履行制止和报告职责的，免除责任。
第二十六条 证券公司未能有效实施合规管理，内部控制不完善或出现违法违规行为的，依法对该公司及负有责任的董事、高级管理人员和其他人员采取监管措施或者追究法律责任。
合规总监支持、纵容公司的违法违规行为，或者无合理理由未能按照规定履行制止、报告职责的，依法对其采取监管措施或者追究法律责任。
第二十七条 本规定自2008年8月1日起施行。
