关于加强国有基础设施资产权益转让管理的通知
国家发展和改革委员会
发布部门：国家发展计划委员会
发布文号：计外资[1999]1684号
发布时间：1999-10-19
关于加强国有基础设施资产权益转让管理的通知
各省、自治区、直辖市及计划单列市计委（计经委）：
近年来，一些地方为筹集资金支持基础设施建设，采用了向外商及国内经济组织转让国有基础设施经营权、收益权、使用权以及股权等资产权益的做法。由于目前国家对此类资产权益转让没有明确的管理办法，出现了以保证外商投资回报率方式变相举借外债、在城市公用事业领域与外商全行业合资合作，审批程序混乱等问题。基础设施资产权益转让涉及到基础设施建设规划、投融资和价格管理，向外商转让基础设施资产权益还涉及到外汇平衡等问题，必须经国家综合平衡和宏观调控。为规范国有基础设施资产权益转让的管理，现将有关事项通知如下：
一、基础设施资产权益转让的范围
本通知所称基础设施资产权益转让是指向外商和国内经济组织转让国有公路、桥梁、隧道、港口码头、城市市政等公用基础设施的经营权、使用权、收益权、以及股权等（以下称“资产权益”）。
二、资产权益转让的要求
（一）资产权益转让必须符合国家整体利益和长远发展的需要，有利于国有资产保值增值和运营效益的提高。各地方、各部门要加强管理，适度有序地进行，维护国有经济在基础设施领域的主导地位，保证政府在该领域的调控能力。
（二）转让资产权益的收入，在扣除应缴税款后，首先要用于偿还到期的债务，安置富余人员。其余部分在同级政府财政列收列支，专项用作建设资金，原则上限于在同行业内使用。不得将转让收入用于基础设施以外的项目建设，不得用于经常性支出和平衡财政预算、发放工资奖金等。
（三）受让方一般应采用公开招标或其它竞争方式比选确定。在同等条件下，应优先选择国内经济组织为受让方。
（四）对拟在资产权益转让后开始收费或调整收费标准的，应按国家有关法律、行政法规及其规定的程序报有关部门批准。
（五）资产权益转让年限一般不超过20年。对于在转让后对原基础设施进行了更新改造或扩建，且投资大、利润率低、回收期长的项目，可适当延长年限，但最长不得超过25年。基础设施在资产权益转让期满后，应无债务、不设定担保、设施状况完好地移交给政府机构。
（六）受让方必须在转让协议生效6个月内支付协议项下的全部款项。在转让协议生效后3年内，不得再转让所取得的资产权益。3年后再转让所取得的资产权益须得到原审批机构的批准。
（七）由于公用基础设施经营的特殊性，项目所在地政府可以为项目提供必要的经营条件，但不得以任何方式保证受让方的投资回报。
三、资产权益转让项目的审批
（一）资产权益转让项目的审批权限按照国家现行内外资建设项目审批的有关规定。规模在限额以上的，由国家计会同有关部门审批。重大项目报国务院审批。限下项目由各省、自治区、直辖市及计划单列市计委（计经委）审批。地方对资产权益转让项目的审批权不得层层下放。不得将限额以上项目拆成若干限下项目审批。
（二）地方有权审批的项目中有中央投资的，需征求中央原投资部门的意见。原有债务（包括借用的国外贷款）没有偿清的项目，如发生债务人变更，必须征得债权人（包括国外优惠贷款的窗口部门）的同意。
（三）地方审批的项目，须报国家计委和行业主管部门备案。有关部门在收到报备文件30日内不提出意见，视为同意，审批文件生效。
（四）为提高办事效率，根据资产权益转让项目的特点，其项目建议书和可行性研究报告的主要内容应有所侧重。视具体情况，项目资产转让方案可替代项目可行性研究报告，由项目审批部门自行掌握。
项目建议书和可行性研究报告（或资产权益转让方案）的内容要求见附件。
四、其它事项
（一）受让方为外商的资产权益转让项目，必须符合国家规定的允许外商投资领域和外商出资比例等要求。资产权益转让项目需设立外商投资企业的，须按现行规定报批合资合同和企业章程。国有基础设施项目在境内外发行股票，按现行有关法律和行政法规的规定办理。
（二）资产权益转让不按本通知的规定进行的，视情节轻重，按有关法律法规格给予警告、罚款、没收非法所得和吊销营业执照等处罚。
附件：资产权益转让项目建议书和可行性研究报告（或资产权益转让方案）的内容要求
附件：
资产权益转让项目建议书和可行性研究报告
（或资产权益转让方案）的内容要求
一、资产权益转让项目建议书应有以下内容：
（一）原项目概况（项目规模、资金来源、经营状况、债务状况、在本地区本行业的经济地位等）
（二）转让的目的；
（三）出让方、转让内容、期限、转让后的经营方式、拟提供的经营条件等；
（四）转让所得的初步投向；
（五）债务偿还初步方案；
（六）资产预评估结果（含资产评估机构资质证书）；
（七）转让对经济、社会等方面的影响分析；
（八）拟采取的选择受让方方式；
（九）审批机构要求的其它文件。
二、资产权益转让项目可行性研究报告（或资产权益转让方案）应有以下内容：
（一）受让方选择情况及选择结果；
（二）出让方、受让方、转让内容、价格、期限、提供的经营条件等；
（三）转让后的经营方式、权利及义务的分享分担情况；
（四）债务偿还方案；
（五）转让收入使用方案；
（六）经济、社会效益分析；国有资产保值增值分析；
（七）财务分析；
（八）对原有设施扩建或更新改造的可行性分析；
（九）附件：
1、受让方和出让方的协议书；
2、受让方资信证明；
3、受让方和转让方的资产负债表、损益表、现金流量表；
4、资产评估报告和同级国有资产管理部门的确认书；
5、原投资部门和债权人的意见书；
6、转让所得进行其它项目建设的批准文件；
7、结汇计划；
（十）审批机构要求的其它文件。
延安革命遗址保护条例
陕西省人大常委会
延安革命遗址保护条例
陕西省人民代表大会常务委员会
陕西省第九届人民代表大会常务委员会公告(第三十五号)
（2001年6月1日经陕西省第九届人民代表大会常务委员会第二十三次会议通过，自公布之日起施行）
第一章 总则
第一条 为了加强对延安革命遗址的保护，发挥延安革命遗址的爱国主义和革命传统教育作用，根据《中华人民共和国文物保护法》和有关法律、法规，制定本条例。
第二条 本条例所称延安革命遗址，是特指国务院公布的全国重点文物保护单位，包括凤凰山麓革命旧址、杨家岭革命旧址、枣园革命旧址、王家坪革命旧址、陕甘宁边区政府旧址、陕甘宁边区参议会会场旧址、中国共产党六届六中全会旧址、岭山寺塔（延安宝塔）。
第三条 延安革命遗址保护工作应当坚持“保护为主，抢救第一”的方针，贯彻“有效保护，合理利用，加强管理”的原则，正确处理延安革命遗址保护与城市建设的关系。
第四条 延安市人民政府应当将延安革命遗址保护和利用纳入延安市国民经济和社会发展规划。
延安市人民政府和延安革命遗址所在地的县级、乡级人民政府负责保护本行政区域内的延安革命遗址。
第五条 省文物行政管理机构对延安革命遗址保护工作依法实施监督和指导。
延安市文物行政管理机构对延安革命遗址保护工作实行统一管理。
第六条 延安市发展计划、财政、公安、工商、文化、环境保护、城市规划、国土资源、旅游等有关行政管理部门和行政管理机构，应当在各自的职责范围内，配合文物行政管理机构做好延安革命遗址保护工作。
延安革命遗址周边的机关、团体、企业事业单位、村民委员会、居民委员会应当教育本单位职工、本组织成员保护延安革命遗址。
第二章 管理
第七条 延安市城市规划部门应当会同文物行政管理机构，商定延安革命遗址的保护措施，将其纳入城市建设规划。
第八条 延安革命遗址保护范围和建设控制地带的划定，由延安市文物行政管理机构会同城市规划部门拟定方案，征得延安市人民政府同意，经省文物行政管理机构审核后，报省人民政府批准，并报国家文物行政管理机构备案。
延安市文物行政管理机构应当设立延安革命遗址标志说明。任何单位和个人不得擅自移动、损毁、拆除延安革命遗址标志说明。
第九条 延安市文物行政管理机构应当依照国家有关全国重点文物保护单位记录档案的规定，建立延安革命遗址记录档案。
延安市文物行政管理机构应当根据延安革命遗址具体情况，设置专门机构或者确定专人负责管理，建立、健全管理责任制。
第十条 未经省人民政府同意并报国务院批准，任何单位和个人不得占用延安革命遗址。已经占用的，由延安市人民政府责令限期迁出，并报省人民政府备案。
第十一条 任何单位和个人不得改变延安革命遗址原状，不得在延安革命遗址保护范围内进行其他建设工程。如有特殊需要，必须经省人民政府和国务院文物行政管理机构批准。
第十二条 延安市文物行政管理机构应当做好延安革命遗址的抢救工作。延安革命遗址的建筑物、构筑物严重毁坏，需要在原址上重建或者迁移、拆除的，必须经省人民政府同意，报国务院批准。
在延安革命遗址建设控制地带内新建、扩建、改建建筑物、构筑物，其设计方案由建设单位报省文物行政管理机构审核同意后，报省建设行政管理部门批准。
第十三条 在延安革命遗址内拍摄电影电视剧和宣传资料，必须经省文物行政管理机构批准；获准拍摄的，不得使用危害文物安全的设备和手段拍摄文物。
第三章 保护
第十四条 在延安革命遗址建设控制地带内，新建、扩建、改建的建筑物、构筑物，其形式、高度、体量、色调等应当与延安革命遗址的环境风貌相协调，不得危及延安革命遗址的安全；不得建设污染环境的工业生产设施；建设其他设施的，不得排放超过规定标准的废气、废水、粉尘及其他污染物。
第十五条 在延安革命遗址的保护范围和建设控制地带内已有建筑物、构筑物，与延安革命遗址环境风貌不协调的，延安市人民政府应当作出规划，进行改造或者拆除。
第十六条 延安革命遗址管理、使用单位应当做好安全防范工作；对延安革命遗址及其地形地貌定期观察、监测，将有关情况载入档案；发现险情，应当及时抢救。
对延安革命遗址的修缮、重建情况以及相关环境的改变，应当作出文字记录，绘出图纸，列入档案。
第十七条 延安革命遗址除可以辟为参观场所以外，必须作其他用途的，应当经省人民政府同意，并报国务院批准。使用单位负责延安革命遗址建筑物、构筑物及附属文物的安全、保养和修缮。不得损毁、改建或者拆除原有的建筑物、构筑物。
第十八条 禁止在延安革命遗址建筑物、构筑物上设置广告、标语牌，悬挂、张贴宣传品。
禁止在延安革命遗址保护范围内存放易燃、易爆物品，在文物、墙壁、碑石、橱窗上刻画、涂抹、留名、题字。
禁止在延安革命遗址保护范围内设立集贸市场。
第十九条 任何单位和个人不得在延安革命遗址保护范围内进行下列活动：
（一）爆破、开山、掘土、采砂、采石；
（二）改变地形地貌；
（三）擅自占用或者破坏划定保留的绿地、河流水系、道路；
（四）其他对延安革命遗址构成破坏的活动。
第二十条 延安革命遗址的修缮，必须遵循不改变原状的原则。
延安革命遗址的修缮计划和设计施工方案，必须经省文物行政管理机构审查同意，报国家文物行政管理机构批准后，方可实施。
延安革命遗址修缮保护工程，应当接受审批机关的监督和指导。工程竣工时，应当经审批机关验收。
第二十一条 延安革命遗址修缮保护工程的勘察设计单位、施工单位，应当执行国家有关文物修缮保护工程管理的规定，保证修缮工程质量。
第二十二条 延安革命遗址修缮保护经费来源：
（一）国家文物行政管理机构和中央有关部门划拨的专项修缮保护经费；
（二）省、市人民政府列支的延安革命遗址修缮保护专项资金；
（三）省文物行政管理机构划拨的文物修缮保护专项经费；
（四）国内外组织和个人的捐资；
（五）延安革命遗址保护基金增益部分；
（六）延安革命遗址管理、使用单位上交的保护、维修资金。
修缮保护经费，专款专用，不得挪作它用。
第四章 法律责任
第二十三条 违反本条例第八条第二款规定，擅自移动、拆除、损毁延安革命遗址保护标志说明的，由延安市文物行政管理机构责令恢复原状，处五百元以上一千元以下罚款。
第二十四条 违反本条例第十二条第二款、第十四条规定，在延安革命遗址建设控制地带内，未经批准擅自新建、扩建、改建建筑物、构筑物的，或者新建、改建的建筑物、构筑物危及延安革命遗址安全的，由延安市城市规划部门依法责令限期拆除违法建筑，恢复原状，并处以该建筑物、构筑物造价的百分之三以上百分之十以下罚款，但最高不超过五十万元。
第二十五条 违反本条例第十一条、第十七条规定，改变延安革命遗址原状，损毁、改建、拆除原有的建筑物、构筑物的，由延安市文物行政管理机构责令停止违法行为，恢复原状，处十万元以上三十万元以下罚款，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员由其所在单位或者上级主管机关给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第二十六条 违反本条例第十八条第二款规定，在延安革命遗址保护范围内的文物、墙壁、碑石、橱窗上刻画、涂抹、留名、题字的，由延安市文物行政管理机构处五十元以上二百元以下罚款。
第二十七条 违反本条例第十九条第一款第一项、第二项规定，在延安革命遗址保护范围内开山、掘土、采砂、采石，或者改变地形地貌的，由延安市国土资源行政管理部门依法责令停止违法行为，恢复原状，没收违法所得，并按挖掘量每立方米处五十元罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第二十八条 违反本条例规定的其他行为，法律、法规有处罚规定的，从其规定。
第二十九条 单位被处十万元以上罚款，个人被处三千元以上罚款，当事人有权要求举行听证。
第三十条 当事人对行政处罚决定不服的，可以依法申请行政复议或者向人民法院提起行政诉讼。当事人逾期不申请复议、不起诉又不履行处罚决定的，作出处罚决定的机关可以申请人民法院强制执行。
第三十一条 国家工作人员在延安革命遗址保护管理工作中滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊的，由其所在单位或者上级主管机关给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第五章 附则
第三十二条 国务院公布的在陕西省境内的其他革命遗址的保护管理，参照本条例规定执行。
第三十三条 本条例自公布之日起施行。
2001年6月1日
